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专题：同花顺回话“行恶荐股、被立案拜谒”传奇：公司及子公司不存在被立案拜谒情况
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浙江核新同花顺网罗信息股份有限公司对于子公司浙江同花顺云软件有限公司收到行政监管顺次决定书的公告
近日，浙江核新同花顺网罗信息股份有限公司（以下简称“公司”）子公司浙江同花顺云软件有限公司（以下简称“云软件公司”）收到中国证券监督惩处委员会浙江监管局（以下简称“浙江监管局”）《行政监管顺次决定书》，现将相关事项公告如下：
一、《行政监管顺次决定书》主要实质
云软件公司存在如下违法行为：营销东谈主员存在期骗部分客户得胜案例、展示客户叹惋截图、个股过往功绩等进行展示宣传，且清寒风险教导的情形；部分营销、工作东谈主员存在夸大、误导性宣传以及变相原意收益的情形；部分提供投资建议东谈主员存在未登记为证券投资参谋人的情形；直播业务扩充历程中合规管控不到位，且存在显露保举个股等情形；云软件公司四肢平台运营主体在与证券公司互助开展投资询查工作历程中，未尽到合规惩处包袱；与关联公司互助开展证券投资询查业务历程中合规管控不到位。
上述行为违抗了《证券、期货投资询查惩处暂行目标》第十二条的限定，《证券投资参谋人业务暂行限定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第七条、第二十四条、第二十六条、第三十一条的限定，《对于加强对利用“荐股软件”从事证券投资询查业务监管的暂行限定》（证监会公告〔2020〕66号）第四条第六项、第四条第七项的限定。
左证《证券投资参谋人业务暂行限定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条、《对于加强对利用“荐股软件”从事证券投资询查业务监管的暂行限定》（证监会公告〔2020〕66号）第六条的限定，决定对云软件公司收受责令改正、责令暂停新增客户的行政监督惩处顺次，整改及暂停期限为3个月。如若对本监管顺次抵抗，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督惩处委员会提议行政复议央求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统辖权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼时分，上述监管顺次不罢手扩充。
二、其他关系讲解
1．所谓公司“行恶荐股、被立案拜谒”的传奇与事实不符。子公司云软件公司具有证券投资询查阅历，公司及子公司不存在被立案拜谒的情况。
2.2023年度，云软件公司证券投资询查业务贸易收入1.99亿元，占公司湮灭报表贸易收入的5.58%。本次行政监管措檀越要触及暂停新增客户，不影响云软件公司对现存客户的工作，瞻望对2024年公司收入和利润的影响较小。
3．云软件公司高度嗜好前述问题，将长远反想，继承经验，实时整改。云软件公司将尽快完成整改，争取尽早通过验收和还原新增客户。
4．公司将进一步嗜好合规建树，确保关系业务正当合规运营。
5．相关公司的信息请以公司在证监会指定的信息显露媒体刊登的公告为准。敬请雄壮投资者感性投资，恰当风险。
三、备查文献
1．《行政监管顺次决定书》（[2024]245号）
特此公告。
浙江核新同花顺网罗信息股份有限公司
董事会
二○二四年十一月十五日
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